• Introducción:

1. Objetivo del informe de Gestión de Oficial de Cumplimiento.
2. Contextualización de la Circular_100000016_de_24_de_diciembre_de_2020 y Circular-Externa-100-000008-de-11-de-junio-de-2021 de la Superintendencia de Sociedades.

• Cumplimiento con la circular 100-0000016:

1. Resumen de los principales requisitos de la Circular.
2. Verificación de cumplimiento en la Empresa Obligada.

• Tratamiento de la matriz de riesgo LA/FT/FPADM:

1. Existencia y contenido de la matriz de riesgo.
2. Evaluación de los riesgos identificados y medidas aplicadas.

• Aprobación del SAGRILAFT por la Junta Directiva o Máximo Órgano Social:

1. Confirmación de la aprobación.
2. Importancia de respaldo institucional para el SAGRILAFT.

• Consideración de los principales riesgos tratados en la ejecución del trabajo y medidas razonables de mitigación:

1. Análisis de cómo el SAGRILAFT aborda los riesgos específicos de la empresa.
2. Ejecución de medidas razonables adaptadas al tipo de negocio, tamaño, áreas geográficas, etc.

• Metodología de Segmentación aplicada y Clasificación de Factores de Riesgo LA/FT/FPADM:

1. Descripción de las metodologías utilizadas.
2. Ejemplos de aplicación práctica.

• Oficial de Cumplimiento acciones desarrolladas:

1. Confirmación de la designación del Oficial de Cumplimiento.
2. Cumplimiento de requisitos mínimos para elección, nombramiento y designación. Procesos de debida diligencia desarrollados informes realizados a la UIAF.

• Actividades y Logros del Oficial de Cumplimiento durante el Periodo:

1. Detalle de las principales actividades realizadas.
2. Logros y mejoras implementadas en el período.

• Desafíos y Áreas de Mejora: a. Identificación de desafíos encontrados. b. Propuestas para mejorar la eficacia del SAGRILAFT.
• Conclusiones y Recomendaciones: a. Resumen de hallazgos clave. b. Recomendaciones para fortalecer el cumplimiento.
• Preguntas y Respuestas: a. Sesión abierta para que los miembros de la junta realicen preguntas y obtengan aclaraciones.

María Camila Moreno Gómez.

Administradora de Negocios con énfasis en Mercadeo. Diplomado Gestión Del Riesgo Universidad Javeriana. Seminarios en Aspectos relevantes de la novedosa ISO37301: Sistemas de Gestión de Cumplimiento - Directrices y Requerimientos - World Compliance Association. Sensibilización y Formación en Cultura de Compliance - Ética empresarial - World Compliance Association, Curso Sagrilaft Asobancaria. Consultora líder de Calidad, Riesgos y Cumplimiento.

Ha sido expositora en diversas instituciones del país y en el exterior en temas como Autodiagnóstico Sagrilaft, e Implemente de Manera Fácil y sencilla.

Jhon Jairo Prieto

Contador Público. Diplomado en Gestión del Riesgo y Control Interno de la Universidad Javeriana. Oficial de Cumplimiento en diferentes sectores de la economía con experiencia en SAGRILAFT, SARLAFT, y el Programa de Transparencia y Ética Empresarial.